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部分私募基金屡屡踩踏市场红线 证监会对6宗案件作出行政处罚

2019-07-07 10:50:44 来源:藤桥东子网 作者:网站编辑 阅读:354次

上述案件中,通金投资作为私募基金管理人,控制利用其发行的4个私募基金产品账户及其他13个账户,集中资金优势,采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵了“永艺股份”股价,其行为违反了《证券法》第七十七条规定,严重扰乱市场公平公正秩序,侵害了投资者合法利益,必须严惩。富立财富作为富立澜沧江十四号私募投资基金的基金管理人,在该基金持有“新大洲A”股份比例达到5%时未在法律规定的时间内向证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告,未通知新大洲予以公告,并在限制转让期限内继续增持“新大洲A”,其行为违反了《证券法》第八十六条、第三十八条的规定,扰乱了资本市场信息披露秩序,必须惩处。

乌兰夫是中国少数民族中献身共产主义的先驱者之一。“乌兰夫”蒙文原意是“红色之子”。乌兰夫出生于1906年,新中国成立后曾历任内蒙古自治区人民政府主席、国务院副总理、内蒙古自治区党委第一书记、全国人大常委会副委员长、全国政协副主席、中央统战部部长和国家副主席等职位。为十一、十二届中央政治局委员。并且在1955年被授予上将军衔,为57位开国上将之一。

11月23日,南和县公安局以“非法占用农用地”的名义出示了一份传唤证,刘纪学被南和县治安大队拘留。次日晚7点多,刘纪学被释放。

保时捷公司放弃上诉,并在一份声明中表示,为诉讼画上句号是迈向彻底结束柴油车“排放门”事件的重要一步。

“近年来,随着私募基金行业的快速发展,各类私募基金在股票二级市场中的参与度越来越高,私募基金产品出现在上市公司前十大股东名单中的现象已并不鲜见。与其他机构投资者相比,私募基金有杠杆率高、产品结构复杂、透明度偏低等特点,如不强化监管,就不能有效防范这类主体可能诱发的市场风险。”常德鹏说。

证监会新闻发言人常德鹏9月7日在发布会上表示,近日,证监会对6宗案件作出行政处罚,包括1宗非法利用他人账户交易证券,2宗短线交易案,1宗市场操纵案,1宗从业人员违法买卖股票案,1宗超比例持股未披露和限制期内交易股票案。

他还表示,在现实中,部分私募机构及其从业人员合规观念薄弱,风控机制流于形式,过分追逐短期收益,屡屡踩踏市场红线,有的甚至公然实施操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易等违法行为,与合法、成熟、稳健的机构投资者文化背道而驰,不严惩不足以纠偏,不重罚不足以保障这一行业的健康长远发展。

他进一步强调,私募基金投资行为必须依法合规,绝不能“任性而为”,证监会将持续加强私募基金监管力度,对私募基金行业存在的各类违法违规行为进行严厉打击,通过强有力的监管执法和责任追究,督促各类私募机构及从业人员坚持合法经营,增强合规意识,重视风险防范,促进私募基金行业健康发展,保护投资者合法权益。(记者王雪青)

近日,中共江苏省委决定,张宝娟同志任中共扬州市委副书记。

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这令一些医院无法招架。北方某地级市的莆田系医院负责人徐瑞告诉记者,即使没有总会的通知,他们也打算在近期停止百度竞价推广。这是他们在今年年初医院内部开会讨论决定的。

证监会依法对福士达集团法人非法利用他人账户从事证券交易案作出处罚,责令福士达集团改正,并处以10万元罚款,对直接负责的主管人员王坚给予警告,并处以5万元罚款,对其他直接责任人员张述给予警告,并处以3万元罚款;依法对王清短线交易“摩恩电气”案作出处罚,对王清给予警告,并处以10万元罚款;依法对通金投资操纵“永艺股份”案作出处罚,对通金投资没收违法所得681.43万元,并处以1362.86万元罚款,对直接负责的主管人员刘璟给予警告,并处以30万元罚款。河北证监局依法对焦玉淼从业人员违法买卖股票案作出处罚,责令焦玉淼依法处理非法持有的股票,并处以4万元罚款。广东证监局依法对柯荣卿短线交易“融捷股份”案作出处罚,对柯荣卿给予警告,并处以3万元罚款。海南证监局依法对富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案作出处罚,对富立财富给予警告,对超比例持股未披露行为处以30万元罚款,对限制期内交易股票行为处以30万元罚款,对直接负责的主管人员李岩给予警告,对超比例持股未披露行为处以3万元罚款,对限制期内交易股票行为处以3万元罚款。

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